國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目管理辦法

（2009年9月27日國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)委務(wù)會(huì)議通過(guò)）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱合作研究項(xiàng)目）管理，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），制定本辦法。

第二條 合作研究項(xiàng)目資助科學(xué)技術(shù)人員立足國(guó)際科學(xué)前沿，有效利用國(guó)際科技資源，本著平等合作、互利互惠、成果共享的原則開展實(shí)質(zhì)性國(guó)際合作研究，提高我國(guó)科學(xué)研究水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

第三條 合作研究項(xiàng)目包括重大國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目和組織間國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱重大合作研究項(xiàng)目和組織間合作研究項(xiàng)目）。

第四條 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）鼓勵(lì)以下合作研究項(xiàng)目的申請(qǐng)：

（一）利用國(guó)際大型科學(xué)設(shè)施開展的研究工作；

（二）組織或者參與國(guó)際大型科學(xué)研究項(xiàng)目和計(jì)劃。

第五條 自然科學(xué)基金委在合作研究項(xiàng)目管理過(guò)程中履行下列職責(zé)：

（一）制定并發(fā)布項(xiàng)目指南；

（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng)；

（三）組織專家進(jìn)行評(píng)審；

（四）批準(zhǔn)資助項(xiàng)目；

（五）管理和監(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。

第六條 合作研究項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條 組織間協(xié)議對(duì)組織間合作研究項(xiàng)目管理有特殊約定的，從其約定。

第二章 申請(qǐng)與受理

第八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、國(guó)際（地區(qū)）合作政策和基金資助工作評(píng)估報(bào)告制定合作研究項(xiàng)目年度項(xiàng)目指南。

年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略，明確鼓勵(lì)的研究領(lǐng)域或者研究方向。

第九條 自然科學(xué)基金委制定合作研究項(xiàng)目年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見、組織專家進(jìn)行論證。年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。

第十條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目：

（一）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）；

（二）作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)或者承擔(dān)過(guò)3年期以上科學(xué)基金資助項(xiàng)目；

（三）與國(guó)外（地區(qū)）合作者具有良好的合作基礎(chǔ)。

第十一條 申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目不得超過(guò)1項(xiàng)；

（二）正在承擔(dān)合作研究項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人和具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)；

（三）年度項(xiàng)目指南中對(duì)申請(qǐng)數(shù)量的限制。

第十二條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。

參與者與申請(qǐng)人不是同一單位的，參與者所在單位視為國(guó)內(nèi)合作研究單位，國(guó)內(nèi)合作研究單位的數(shù)量不得超過(guò)2個(gè)。

合作研究項(xiàng)目的研究期限一般為3年。

第十三條 合作研究項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供與國(guó)外（地區(qū)）合作者簽訂的合作研究協(xié)議書。

合作研究協(xié)議書應(yīng)當(dāng)包括：

（一）合作研究?jī)?nèi)容和所要達(dá)到的研究目標(biāo)；

（二）合作雙方負(fù)責(zé)人和主要參與者；

（三）合作研究的期限、方式和計(jì)劃；

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移；

（五）相關(guān)經(jīng)費(fèi)預(yù)算等事項(xiàng)。

第十四條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目指南要求，通過(guò)依托單位提出書面申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

申請(qǐng)人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的通訊評(píng)審專家名單。

第十五條 申請(qǐng)人或者具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)時(shí)注明：

（一）同年申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)各類項(xiàng)目的單位不一致的；

（二）與正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。

第十六條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的,予以受理并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過(guò)依托單位書面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由：

（一）申請(qǐng)人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請(qǐng)材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)的；

（四）申請(qǐng)人、參與者在不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

第三章 評(píng)審與批準(zhǔn)

第十七條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對(duì)受理的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。

第十八條 評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見。

評(píng)審專家提出評(píng)審意見時(shí)還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二條的要求考慮以下幾個(gè)方面：

（一）合作各方的研究基礎(chǔ)和條件；

（二）開展合作的意義和基礎(chǔ)；

（三）合作方案的合理性和可行性；

（四）承擔(dān)基金資助項(xiàng)目的進(jìn)展情況或者完成情況；

（五）項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性。

第十九條 對(duì)于已受理的項(xiàng)目申請(qǐng)，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)書內(nèi)容和有關(guān)評(píng)審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇5名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審。對(duì)同一研究領(lǐng)域或者研究方向的項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評(píng)審。

對(duì)于申請(qǐng)人提供的不適宜評(píng)審其項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。

每份項(xiàng)目申請(qǐng)的有效評(píng)審意見不得少于5份。

第二十條 通訊評(píng)審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評(píng)審意見對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行排序和分類，確定進(jìn)行會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目申請(qǐng)。

第二十一條 會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)來(lái)自專家評(píng)審組，根據(jù)需要可以特邀其他專家參加會(huì)議評(píng)審，到會(huì)評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會(huì)議評(píng)審專家提供年度資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請(qǐng)書和通訊評(píng)審意見等評(píng)審材料。

被確定參加會(huì)議評(píng)審的項(xiàng)目，其申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)答辯，不到會(huì)答辯的，視為放棄申請(qǐng)。確因不可抗力不能到會(huì)答辯的，申請(qǐng)人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項(xiàng)目參與者到會(huì)答辯。

會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請(qǐng)人答辯情況、通訊評(píng)審意見和資助計(jì)劃的基礎(chǔ)上，對(duì)會(huì)議評(píng)審項(xiàng)目以無(wú)記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會(huì)議評(píng)審專家的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第二十二條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會(huì)議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。

第二十三條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評(píng)審意見以及資助額度等及時(shí)制作資助通知書，書面通知依托單位和申請(qǐng)人，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱、申請(qǐng)項(xiàng)目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位，并說(shuō)明理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見，并向申請(qǐng)人和依托單位提供。

第二十四條 申請(qǐng)人對(duì)不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請(qǐng)。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)復(fù)審申請(qǐng)進(jìn)行審查和處理。

第四章 實(shí)施與管理

第二十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。

依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對(duì)申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更。

逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說(shuō)明理由的，視為放棄接受資助。

第二十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

第二十七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。對(duì)未按時(shí)提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十八條 合作研究項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，一般不得變更依托單位，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：

（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。

第二十九條 國(guó)外（地區(qū)）合作者不能繼續(xù)開展合作研究的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位，依托單位應(yīng)當(dāng)提出終止項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng)，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定。

第三十條 依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。

參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條的要求。退出的參與者1年內(nèi)不得申請(qǐng)合作研究項(xiàng)目和自然科學(xué)基金委規(guī)定的其他相關(guān)類型項(xiàng)目。

第三十一條 參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十二條第二款的要求。

第三十二條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，合作研究?jī)?nèi)容、合作計(jì)劃或者國(guó)外（地區(qū)）合作者需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

第三十三條 由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請(qǐng)延期1次，申請(qǐng)延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)2年。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請(qǐng)，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

第三十四條 發(fā)生本辦法第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十二條、第三十三條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第五章 結(jié) 題

第三十五條 自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

第三十六條 有下列情況之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正；逾期不提交或者改正的，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

（一）未按時(shí)提交結(jié)題報(bào)告的；

（二）未按時(shí)提交資助經(jīng)費(fèi)決算的；

（三）提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

（四）提交的資助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；

（五）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

第三十七條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)，組織同行專家對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行審查。

審查采取會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行。會(huì)議評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過(guò)該項(xiàng)目評(píng)審的專家。

第三十八條 評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項(xiàng)目的國(guó)際（地區(qū)）合作與交流成效，并向自然科學(xué)基金委提供項(xiàng)目完成情況的評(píng)價(jià)意見：

（一）項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況；

（二）合作研究成果情況；

（三）人才培養(yǎng)情況；

（四）資助經(jīng)費(fèi)使用情況。

第三十九條 自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交的情況和評(píng)審專家的意見，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第四十條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)摘要。

第四十一條 發(fā)表合作研究項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國(guó)家自然科學(xué)基金資助。

第四十二條 合作研究項(xiàng)目研究形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第六章 附 則

第四十三條 本辦法中所稱重大合作研究項(xiàng)目是自然科學(xué)基金委資助科學(xué)技術(shù)人員與國(guó)外（地區(qū)）合作者開展的合作研究項(xiàng)目；組織間合作研究項(xiàng)目是自然科學(xué)基金委與外國(guó)（地區(qū)）基金組織、科研機(jī)構(gòu)或者國(guó)際組織共同組織和資助科學(xué)技術(shù)人員開展的雙邊或者多邊合作研究項(xiàng)目。

第四十四條 合作研究項(xiàng)目的內(nèi)容不得涉及國(guó)家秘密，實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)保密的法律法規(guī)。

合作研究項(xiàng)目的評(píng)審和結(jié)題審查，執(zhí)行自然科學(xué)基金委項(xiàng)目評(píng)審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

第四十五條 本辦法自2010年1月1日起施行。2005年5月10日公布的《重大國(guó)際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目資助管理辦法》同時(shí)廢止。