國家自然科學(xué)基金重點項目管理辦法

（2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金重點項目（以下簡稱重點項目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法。

第二條 重點項目支持科學(xué)技術(shù)人員針對已有較好基礎(chǔ)的研究方向或者學(xué)科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動若干重要領(lǐng)域或者科學(xué)前沿取得突破。

重點項目應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)有限目標(biāo)、有限規(guī)模、重點突出的原則，重視學(xué)科交叉與滲透，有效利用國家和部門科學(xué)研究基地的條件，積極開展實質(zhì)性的國際合作與交流。

第三條 國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在重點項目管理過程中履行下列職責(zé)：

（一）制定并發(fā)布年度項目指南；

（二）受理項目申請；

（三）組織專家進(jìn)行評審；

（四）批準(zhǔn)資助項目；

（五）管理和監(jiān)督資助項目實施。

第四條 重點項目的經(jīng)費使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 項目指南制定

第五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃和基金資助工作評估報告制定年度項目指南。

年度項目指南應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略，明確受理重點項目申請的研究領(lǐng)域或者研究方向。

第六條 自然科學(xué)基金委制定年度項目指南應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見、組織專家評審組會議進(jìn)行論證。

專家評審組對擬列入年度項目指南的研究領(lǐng)域或者研究方向，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。

第七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)專家評審組論證意見制定年度項目指南，并在接收項目申請起始之日30日前公布。

第八條 因國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時制定的重點項目指南，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專家論證，并在接收項目申請起始之日30日前公布。

第三章 申請與受理

第九條 依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請重點項目：

（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷；

（二）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）。

正在博士后工作站內(nèi)從事研究、正在攻讀研究生學(xué)位以及《條例》第十條第二款所列的科學(xué)技術(shù)人員不得申請。

第十條 申請重點項目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，同年申請或者參與申請重點項目不得超過1項；

（二）正在承擔(dān)重點項目的負(fù)責(zé)人和具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者不得申請或者參與申請；

（三）年度項目指南中對申請數(shù)量的限制。

第十一條 申請人應(yīng)當(dāng)是申請重點項目的實際負(fù)責(zé)人，限為1人。

參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。

重點項目研究期限為4年。

第十二條 申請人應(yīng)當(dāng)按照年度項目指南要求，通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單。

第十三條 申請人或者具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：

（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的；

（二）與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。

第十四條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：

（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；

（二）申請材料不符合年度項目指南要求的；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的；

（四）申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

第四章 評審與批準(zhǔn)

第十五條 自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進(jìn)行評審。

第十六條 評審專家對項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價，提出評審意見。

評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二條的要求考慮以下幾個方面：

（一）申請人和參與者的研究經(jīng)歷；

（二）研究隊伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；

（三）申請人完成基金資助項目的情況；

（四）研究內(nèi)容獲得其他資助的情況；

（五）項目申請經(jīng)費使用計劃的合理性。

第十七條 對于已受理的項目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇5名以上專家進(jìn)行通訊評審。對同一研究領(lǐng)域或者研究方向的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。

對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮。

每份項目申請的有效評審意見不得少于5份。

第十八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請進(jìn)行排序和分類，確定參加會議評審的項目申請。

第十九條 會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，根據(jù)需要可以特邀其他專家參加會議評審。到會評審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。

被確定參加會議評審的項目，其申請人應(yīng)當(dāng)?shù)綍疝q，不到會答辯的，視為放棄申請。確因不可抗力不能到會答辯的，申請人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項目參與者到會答辯。

會議評審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請人答辯情況、通訊評審意見和資助計劃的基礎(chǔ)上，對會議評審項目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。

第二十條 自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目。

第二十一條 自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。

第二十二條 申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。

第五章 實施與管理

第二十三條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項目負(fù)責(zé)人收到資助通知。

依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實施、經(jīng)費撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

項目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。

逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。

第二十四條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書組織開展研究工作，做好資助項目實施情況的原始記錄，填寫項目年度進(jìn)展報告。

依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

第二十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進(jìn)展報告。對未按時提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

第二十六條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在重點項目實施中期，組織同行專家對項目進(jìn)展和經(jīng)費使用情況等進(jìn)行檢查。

中期檢查采取會議或者通訊評審方式進(jìn)行。相近領(lǐng)域項目應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行交流與評審。中期檢查專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項目評審的專家。

自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理中期檢查意見，作出是否繼續(xù)資助的決定并向依托單位和項目負(fù)責(zé)人提供。

第二十七條 重點項目實施過程中，一般不得變更依托單位，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人。

項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：

（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的；

（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。

第二十八條 依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。

參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條的要求。退出的參與者1年內(nèi)不得申請重點項目和自然科學(xué)基金委規(guī)定的其他相關(guān)類型項目。

第二十九條 參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條第二款的要求。

第三十條 項目實施過程中，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

第三十一條 由于客觀原因不能按期完成研究計劃的，項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年。

項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進(jìn)展報告。

第三十二條 發(fā)生本辦法第二十七條、第二十八條、第三十條、第三十一條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。

第六章 結(jié) 題

第三十三條 自項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負(fù)責(zé)。

依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

第三十四條 有下列情況之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位和項目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正；逾期不提交或者改正的，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

（一）未按時提交結(jié)題報告的；

（二）未按時提交資助經(jīng)費決算的；

（三）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

（四）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的；

（五）其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況。

第三十五條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)，組織同行專家對重點項目完成情況進(jìn)行審查。

審查采取會議評審方式進(jìn)行。會議評審專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項目評審或者中期檢查的專家。

第三十六條 評審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查重點項目的完成情況，并向自然科學(xué)基金委提供評價意見：

（一）項目計劃執(zhí)行情況；

（二）研究成果情況；

（三）人才培養(yǎng)情況；

（四）國際合作與交流情況；

（五）資助經(jīng)費的使用情況。

第三十七條 自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交的情況和評審專家的意見，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。

第三十八條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告、研究成果報告和項目申請摘要。

第三十九條 發(fā)表重點項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。

第四十條 重點項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第七章 附 則

第四十一條 重點項目評審、中期檢查和結(jié)題審查，執(zhí)行自然科學(xué)基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

第四十二條 本辦法自2010年1月1日起施行。2002年12月13日公布的《國家自然科學(xué)基金重點項目管理辦法》同時廢止。